监管处罚详情 - 证监会于12月19日对青岛大摩证券投资有限公司处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可 [1] - 4名相关责任人被给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款 [1] - 此前11月，北京中方信富投资管理咨询有限公司同样被处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可 [1] 公司违法事实 - 未按规定保存且毁损文件和资料：2020年以来，其济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务，但公司未保存相关业务推广、服务记录等资料，并故意删除数据库中的部分服务记录 [1] - 向监管部门报送的文件存在重大遗漏：2022年9月至2024年8月期间，公司月度报送的财务报表未包含即墨分公司和济南分公司的财务数据 [2] - 财务数据遗漏涉及期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入达4.85亿元 [2] 公司背景与过往监管记录 - 青岛大摩证券投资有限公司创立于1997年，注册资本为5200万元 [3] - 在本次被撤销牌照前，公司已多次被监管处罚：2023年8月被青岛证监局责令暂停新增客户6个月，2023年12月其济南分公司被山东证监局责令改正 [3] 行业监管动态 - 据统计，今年以来证监会及各地证监局、基金业协会等已对投资咨询公司开出近80张罚单，涉及50家机构 [3] - 今年截至目前的相关罚单数量已超过去年全年 [3]