美国证监会执法行动 - 美国证监会已与FTX及Alameda Research的三名前高管达成民事和解，并提交了拟议的最终同意判决，这标志着监管机构针对该加密货币交易所倒闭案件的一个重要章节正式结束 [1][2] 涉案人员与处罚 - 涉案人员包括Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison、FTX前首席技术官Gary Wang以及FTX前联合首席工程师Nishad Singh [2] - 三人均同意接受永久禁令，禁止其违反美国证券法的关键反欺诈条款，并接受了对其未来职业角色的额外限制，和解判决尚待法院批准 [2][6] 欺诈行为指控 - FTX通过将自己描绘成一个拥有强大客户资产保护措施的安全交易平台，从投资者处筹集了超过18亿美元 [3] - FTX向投资者声称Alameda Research在交易所上像任何其他客户一样运营，但这些说法是虚假的 [3] - 实际上，FTX秘密授予Alameda特殊权限，使其免于风险控制，并获得了由FTX客户存款支持的、几乎无限的信贷额度 [4] - 这使得Caroline Ellison能够借入并损失数十亿美元资金而无需面临清算 [4] - Gary Wang和Nishad Singh被指控构建了使客户资金从FTX转移至Alameda的软件代码 [5] - Caroline Ellison随后将这些资金用于交易、风险投资以及向包括Sam Bankman-Fried、Wang和Singh在内的高管提供贷款 [5]