美国证券交易委员会与FTX前核心成员达成和解协议 - 美国证券交易委员会于周五针对FTX联合创始人兼前首席执行官Sam Bankman-Fried核心圈子的关键成员提出了和解协议 这些成员的证词在其刑事审判中起到了关键作用 [1] - 监管机构向纽约南区法院提交了所谓的最终同意判决提案 涉及对象包括前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison 前FTX首席技术官Gary Wang以及前FTX工程主管Nishad Singh [1] 和解协议的具体条款与限制 - 在不否认美国证券交易委员会指控的前提下 Ellison Wang和Singh同意接受以下条款：禁止未来违反证券法 接受临时行为禁令 以及限制他们在上市公司担任高管和董事的能力 [2] - Caroline Ellison同意不得从事与个人账户无关的证券交易 并同意接受为期10年的禁令 禁止在上市公司担任领导职务 [3] - Gary Wang在证券交易方面同意了与Ellison类似的限制 Wang和Singh还同意接受为期8年的高管和董事任职禁令 [4] 相关人员的法律判决与配合情况 - Caroline Ellison本周在服刑11个月后获释 她此前被判处两年监禁 但在承认电汇欺诈 证券欺诈和洗钱指控后 她曾面临最高110年的监禁 [3] - Gary Wang和Nishad Singh避免了监禁 两人去年均被判处已服刑期外加三年监督释放 法官赞扬了他们的合作 [4] - FTX首席执行官John J Ray III曾主张对Singh从宽处理 称其帮助对于债权人追回资产最大化至关重要 [4] 对Sam Bankman-Fried的指控与判决 - 上述FTX和Alameda的高管帮助政府构建了对Bankman-Fried的诉讼案件 三人均在其审判开始前与检察官达成了合作协议 [5] - Sam Bankman-Fried去年被判处25年监禁 他被判犯有盗窃至少80亿美元客户资金的罪行 同时向债权人和投资者撒谎 他将盗取的资金用于高风险投资 向美国政客捐款以及购买豪华房地产 [5] Sam Bankman-Fried的现状与主张 - 这位前FTX首席执行官正在提出上诉 并坚持自己无罪 [6] - 去年10月 一份14页的文件通过其X账户分享 声称FTX从未资不抵债 这呼应了数年前其刑事审判中提出的论点 [6]