美国SEC对FTX前高管提出最终和解判决 - 美国证券交易委员会向曼哈顿联邦法院提交了针对三名FTX前高管的最终同意判决提议，寻求对他们实施高管和董事禁令 [1] - Caroline Ellison将面临长达十年的禁令，而Gary Wang和Nishad Singh将受到为期八年的限制 [1] - 这些判决提议需经法院批准后方能生效 [2] 和解条款与指控内容 - 三名高管同意接受永久性禁令，禁止其未来违反联邦反欺诈条款，并附加为期五年的行为限制 [2] - SEC最初的起诉书指控，从2019年5月到2022年11月，这些高管通过虚假宣传FTX的安全措施和风险控制，参与了从投资者那里筹集超过18亿美元的活动 [4] - 指控称，Sam Bankman-Fried、Wang和Singh使Alameda Research免于自动风险缓解措施，并授予该交易公司无限制使用客户存款的权限 [4] - Wang和Singh编写了将FTX客户资金转移至Alameda的软件，而Ellison则指导将被挪用的资产用于该对冲基金的交易操作 [5] - Bankman-Fried随后将数亿美元的额外客户资金转移至Alameda，用于风险投资和向包括Wang和Singh在内的高管提供个人贷款 [5] - 三名被告同意最终判决，但未承认或否认SEC的指控 [5] 法律依据与执法团队 - 除根据《证券交易法》第10(b)条和《证券法》第17(a)条的永久反欺诈禁令外，他们还接受了为期五年的行为限制，以防止类似违规行为 [6] - 此次SEC执法行动由Amy Burkart与调查人员Devlin Su、Ivan Snyder、David Brown、Brian Huchro和Pasha Salimi共同执行，并由网络和新兴技术部门的Laura D'Allaird和Amy Flaherty Hartman监督 [3] 相关刑事判决情况 - 就在几天前，有消息发现Caroline Ellison在丹伯里联邦惩教所服刑约11个月后，于10月转入社区监禁，其预计释放日期现定为2026年2月 [7]