监管处罚 - 证监会宣布对青岛大摩证券投资有限公司处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可 [1] - 证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款 [1] - 北京中方信富投资管理咨询有限公司于11月被处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务许可 [1] 公司违法事实 - 未按照规定保存且毁损有关文件和资料 公司济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务，但未保存相关业务推广、服务记录，并故意删除数据库中部分数据 [1] - 向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏 公司在2022年9月至2024年8月报送的月度财务报表中，未包含其即墨分公司和济南分公司的财务数据 [2] - 财务数据遗漏涉及期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入达4.85亿元 [2] 公司背景与历史 - 青岛大摩证券投资有限公司创立于1997年，注册资本为5200万元，具有证监会批准的证券投资咨询资格 [2] - 公司在被撤销牌照前已多次被监管处罚 包括2023年8月被青岛证监局责令暂停新增客户6个月，以及2023年12月济南分公司被山东证监局责令改正 [2] 行业监管动态 - 据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等今年已对投资咨询公司开出近80张罚单，涉及50家机构，罚单数量已超过去年全年 [2]