文章核心观点 - 证监会撤销青岛大摩证券投资有限公司的证券投资咨询业务许可并处以罚款 这是对证券投资咨询机构的“顶格式处罚” 表明监管态势持续从严 [1][9] 公司违规事实与处罚 - 公司未按规定保存且故意毁损有关文件和资料 具体表现为未保存通过微信公众号“大摩指数”提供的投资咨询业务推广及服务记录 并故意删除数据库中相关服务记录的部分数据 涉及客户众多 金额较大 情节严重 [3][4] - 公司向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏 在2022年9月至2024年8月期间报送的月度财务报表中 未包含其即墨分公司和济南分公司的财务数据 累计漏报营业收入达4.85亿元 行为持续时间长 涉案金额大 [4] - 证监会对公司处以300万元罚款 并撤销其证券投资咨询业务许可 同时对4名相关责任人给予警告并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款 [1][6] - 4名被处罚的责任人包括：济南分公司运营主管王见宇（直接负责的主管人员） 公司法定代表人兼总经理李成武 济南分公司技术人员李乐彤（直接实施数据删除） 以及公司副总经理兼合规部负责人郭娟娟 [5] 公司历史与近期监管记录 - 公司成立于1997年 注册资本5200万元 持有证券投资咨询业务许可 是中国证券业协会投资咨询委员会委员单位 [6] - 2024年8月 青岛证监局曾责令公司暂停新增客户6个月 原因包括未公示投诉电话、未对投资顾问协议编号管理、数据治理机制不健全、聘用未登记员工从事营销等多项内控问题 [7] - 2024年12月 山东证监局对济南分公司采取责令改正措施 指出其在员工管理和信息技术系统管理方面内控不健全 [7] - 2025年度 公司的投资者教育基地在青岛证监局考核中结果为“不合格” [8] 行业监管动态 - 撤销业务许可是对持牌证券投资咨询机构的“顶格式处罚” 远比罚款更为严重 [9] - 近期监管频繁“亮剑” 例如上月证监会同样对老牌机构北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款并撤销其业务许可 显示对证券投资咨询机构的监管态势持续从严 [9]