平安银行人事任命 - 平安银行董事会审议通过聘任吴雷鸣兼任首席合规官 [1][6] - 吴雷鸣目前担任平安银行总行行长助理兼首席风险官，其首席合规官任职资格须报国家金融监督管理总局核准 [1][2][6][7] - 此次任命发生在平安银行完成第十二届董事会换届选举、谢永林连任董事长之后 [2][7] 金融机构首席合规官设立趋势 - 近期金融机构正密集设立首席合规官岗位，自11月以来已有五家机构获监管批复，涵盖银行、信托公司、银行理财公司、保险公司等 [1][6] - 近期多家金融机构首席合规官任职资格获批，且获批人员多兼任其他职务，例如陆家嘴国际信托总经理助理黄令斌、北银理财赵蕾、江阴银行行长倪庆华、江苏银行行长袁军 [3][8] - 银行首席合规官选聘方式灵活，除高管兼任外，也有银行面向社会公开招聘，例如江西银行、上饶银行 [4][9][10] 监管政策背景与任职要求 - 金融机构密集设立首席合规官，主要源于国家金融监督管理总局去年12月发布的《金融机构合规管理办法》 [4][10] - 《办法》第十三条规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责 [4][10] - 《办法》自2025年3月1日起施行，并设置了一年过渡期，不符合规定的机构需在过渡期内完成整改 [4][10] - 监管允许首席合规官由行长（总经理）或不分管可能产生职责冲突部门的其他高级管理人员兼任，由行长（总经理）兼任的可豁免任职资格许可 [2][7] 首席合规官的核心职责 - 首席合规官负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和岗位的履职情况 [5][10] - 其职责包括组织推动合规制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等 [5][10] - 监管政策旨在指导金融机构建立全面合规管理体系，推动从“被动监管遵循”向“主动合规治理”转变 [5][11]