监管指控与法律行动 - 美国证券交易委员会于11月25日对Shima Capital Management LLC及其创始人Yida Gao提起诉讼 指控其在与公司首支加密风险基金募资活动相关的投资者欺诈行为 [2] - 指控称 在2021年至2023年间 高及Shima Capital利用包含虚假和误导性声明的营销材料 向投资者筹集了近1.7亿美元资金 [3] - SEC的起诉书已提交至美国加州北区地方法院 并提及联邦检察官解封的一项平行刑事诉讼 [3] 涉嫌欺诈的具体内容 - SEC指控Shima Capital的路演材料夸大了高过往的投资业绩 其中一项投资被宣传为产生了90倍的回报 而SEC称实际回报接近2.8倍 [6] - 监管机构还指控 当问题出现时 高向投资者声称这些差异仅仅是文书错误 [6] - SEC进一步指控高通过欺诈行为获得了190万美元的未披露利润 [6] 公司内部变动与潜在清算 - 12月17日 泄露的内部邮件截图显示 高告知投资组合创始人他将卸任Shima Capital的董事总经理职务 且基金将寻求“有序清算” [4] - 邮件声称SEC和司法部的行动与高个人行为有关 与公司投资组合内的公司无关 [4] - 截图信息表明 FTI Consulting和FTI Capital Management的独立顾问将监督清算和投资变现 而Shima的财务团队将保留 [5] - 据称高表示将继续支持投资组合公司 但不再拥有管理控制权 [5]