金融机构加速设立首席合规官 - 核心观点：金融机构正加速配齐首席合规官，以响应监管要求并加强合规管理，其任职模式呈现多样化特点，包括高管兼任和专职专任 [1][6] - 政策驱动：根据2023年12月发布的《金融机构合规管理办法》，金融机构被要求在总部设立首席合规官，并原则上在省级或一级分支机构设立合规官 [1] - 行业进展：今年以来，已有近50家金融机构的首席合规官任职资格获得国家金融监督管理总局核准，涵盖银行、保险、信托、集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、银行理财子公司等多种类型 [1][5][6] 首席合规官的任职模式与特点 - 模式一：高管兼任：在避免利益冲突的前提下，由其他高级管理人员（如首席风险官、行长）兼任首席合规官，有助于节约管理成本和运行成本 [4][6] - 例如：平安银行由行长助理兼首席风险官吴雷鸣兼任首席合规官 [1][2] - 例如：紫金银行行长阙正和、江苏银行行长袁军兼任首席合规官 [6] - 例如：太平财险、中路财险、太平洋人寿、国寿养老保险也存在首席风险官兼任首席合规官的情况 [4] - 模式二：专职专任：专职首席合规官能保障合规管理的专业性和独立性 [6] - 例如：汇华理财的栾雪剑专职担任首席合规官 [6] - 选拔渠道：以内部提拔为主流，也不乏外部引进 [6] - 内部提拔案例：华夏银行首席合规官杨宏曾在行内多部门任职 [6] - 外部引进案例：汇华理财首席合规官栾雪剑此前担任广银理财首席合规官 [6] 首席合规官的职责与任职要求 - 核心职责：负责机构合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规部门履职，推动制度建设、合规审查、检查评价、重大事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设，并按要求定期向监管机构汇报 [1] - 严格任职条件：金融机构对候选人学历、管理经历、金融从业年限、合规从业经验等有硬性规定 [7] - 例如：江西银行招聘要求从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上，或从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上，或从事金融工作八年以上且取得法律职业资格证书 [7] - 市场招聘趋势：随着合规人才需求激增，多家中小银行开始直接面向市场公开招聘首席合规官 [7] - 例如：江西银行计划招聘总行首席合规官1名及分行合规官2名 [7] - 例如：上饶银行发布招聘公告，要求候选人年龄在45周岁以下 [7] 具体案例：平安银行首席合规官任命 - 人员任命：平安银行董事会决定聘任吴雷鸣为首席合规官，其现任职务为行长助理兼首席风险官，任命须报金融监管总局核准 [1][2] - 人员背景：吴雷鸣是平安银行资深员工，自深圳发展银行时期加入，长期从事信贷审批、风险管理工作，拥有丰富的分行管理经验 [3] - 职业履历：曾任职于中国农业银行湖北省分行，2002年加入深圳发展银行北京分行，历任市场管理部、信贷审批部等多个职务，后担任平安银行郑州分行、北京分行、西安分行等管理职位，2024年4月起任平安银行总行行长助理兼首席风险官 [3]