交易核心概述 - 中金公司计划通过换股方式吸收合并东兴证券和信达证券 [1][3][30] - 交易完成后，东兴证券和信达证券将终止上市并注销法人资格，其全部资产、负债、业务等由中金公司承继 [3][4][30] - 本次交易已由各方董事会审议通过，并于2025年12月17日签署附条件生效的《换股吸收合并协议》 [3][6][7][8][30] 交易目的与后续计划 - 本次权益变动的直接原因是中金公司换股吸收合并东兴证券和信达证券 [1][30] - 信息披露义务人中国东方资产管理股份有限公司及其一致行动人在未来12个月内暂无继续增持中金公司股份的计划 [2] - 信息披露义务人中国信达资产管理股份有限公司在未来12个月内也暂无继续增持中金公司股份的计划 [30] 权益变动具体方式与结果 - 中金公司将向东兴证券和信达证券的全体A股股东发行其A股股票，以交换后者所持有的标的公司股票 [3][30] - 交易后，中国东方资产管理股份有限公司及其一致行动人将合计持有中金公司63,808.19万股A股股份，占合并后总股本的8.05% [4] - 交易后，中国信达资产管理股份有限公司将持有中金公司132,366.63万股A股股份，占合并后总股本的16.71% [32] 股份锁定安排 - 中国东方及其一致行动人通过本次交易取得的中金公司股份，自发行结束之日起36个月内不得转让 [4] - 中国信达通过本次交易取得的中金公司股份，同样自发行结束之日起36个月内不得转让 [33] - 锁定期内因送股、转增股本等原因新增的股份也将遵守同样的锁定安排 [4][33] 交易审批程序状态 - 已完成的程序：交易已获得中金公司、东兴证券、信达证券各自董事会的审议通过 [6][7][8][33][34] - 尚需履行的程序：交易尚需合并各方再次召开董事会审议正式方案，并获得各方股东大会（包括中金公司A股和H股类别股东会）的批准 [9][21][22][23][24][25][26][34] - 尚需的监管批准：交易需获得上海证券交易所审核通过、中国证监会批准注册，以及香港联交所对相关公告的无异议 [10][11][26][27][34][35]