融资活动完成情况 - 公司完成了一项注册直接发行与同步私募配售 以每股1.315美元的价格发行了2,661,600股普通股 并在私募中发行了可购买最多2,661,600股普通股的认股权证 [1] - 本次发行的总毛收入约为350万美元 扣除承销商费用及其他发行费用前 [2] - H.C. Wainwright & Co. 担任此次发行的独家配售代理 [2] 发行证券具体条款 - 发行的普通股每股面值为0.001美元 [1] - 同步私募发行的认股权证行权价为每股1.19美元 可立即行权 并在用于注册行权所得普通股的转售登记声明生效之日起五年后到期 [1] - 普通股发行依据一份于2025年1月30日被美国证券交易委员会宣布生效的S-3表格储架注册声明进行 [3] - 认股权证及其潜在普通股依据《1933年证券法》第4(a)(2)条及D条例发行 未进行注册 因此在美销售需符合注册或豁免条件 [4] 募集资金用途 - 公司目前计划将发行所得净收益用于推进研发工作 补充营运资金 以及其他一般公司用途 [2] 公司业务与技术简介 - 公司是一家全球性的药物输送平台创新者 其拥有的DehydraTECH™是一项专利药物输送配方和加工平台技术 [6] - DehydraTECH™通过口服给药改善多种药物进入血液的方式 已多次证明能增加生物吸收 减少副作用 并更有效地使某些药物穿过血脑屏障 [6] - 公司运营一家持照的内部研究实验室 并拥有强大的知识产权组合 在全球范围内拥有56项已授权专利和多项待批专利 [7]