LPL金融对Atria财富解决方案的收购整合进展 - LPL金融已完成对Atria财富解决方案的收购及资产转换 在第三季度财报中 LPL宣布已完成对Atria及其总计1150亿美元经纪和咨询资产的转换 并假设了100%的留存率[3] - 资产留存率未达预期 截至9月30日 实际资产留存率约为82% 低于公司此前假设的100%目标[3] Atria财富解决方案的高管变动与人员整合 - Atria独立渠道负责人离职 Bill Morrissey已离开公司 他曾于2022年加入Atria 负责领导和发展公司的独立渠道[1][5] - LPL在收购后对Atria管理层进行精简 近几个月 LPL通过裁员对Atria的高管层级进行削减 并在5月提交了涉及加州、德州和纽约的WARN裁员通知[2] - Atria创始团队及多位高管已陆续离职 创始人Doug Ketterer及其创始合伙人兼首席运营官Eugene Elias Jr 已于4月卸任[6] 今年夏季 包括多名高级营销主管以及投资解决方案、实践管理和产品策略部门的员工在内的一批高层管理人员离开了公司[7] 前首席增长官Kevin Beard于10月加入WealthVest[7] 前实践管理董事总经理Brian Nelson于上周加入Equity Services Inc[8] Atria财富解决方案的历史背景与业务构成 - Atria成立于2017年 由前摩根士丹利高管Doug Ketterer创立 是一家旨在收购财富管理公司的控股公司[4] - 被收购前 Atria旗下拥有七家经纪交易商 包括CUSO Financial Services, Sorrento Pacific Financial, Cadaret Grant, NEXT Financial Group, SCF Securities, Western International Securities 和 Grove Point Financial[4] - Bill Morrissey的职业背景 在加入Atria之前 他曾任职于Guardian Life Insurance Company 担任财富管理主管 更早之前 他于2004年加入LPL 担任咨询咨询服务高级副总裁 并于2014年晋升为独立顾问服务董事总经理[5][6]