监管措施 - 深圳证监局对先锋期货股份有限公司采取监管谈话的监管措施 [2] 公司内部控制缺陷 - 公司对互联网营销第三方合作机构尽职调查不充分 [1] - 公司未对互联网营销活动进行有效管控 [1] - 公司部分业务部门未落实公司合规风控要求 [1] - 公司未建立健全网络和信息安全相关制度 [1] - 公司网络安全防护存在不足 [1] 交易者适当性管理问题 - 公司部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案 [1] - 公司部分从业人员指导客户修改风险测评问卷答案 [1] 期货交易咨询业务问题 - 公司APP关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传 [1] 违反的监管规定 - 公司行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定 [1] - 公司行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》的相关规定 [1] - 公司行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》的相关规定 [1]