公司近期监管处罚与违规行为 - 广东证监局对万隆证券采取责令改正的行政监管措施 [2][4] - 公司存在六项具体违规行为：投资者适当性管理执行不到位且未定期自查、合规系统建设不完善、部分营销话术存在虚假夸大或误导性内容、个别无证人员向客户提供投资建议、向未签订服务协议的人员提供投资建议、部分投资建议缺少合理依据且未充分提示风险 [4] - 公司需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 [4] 公司历史处罚记录与违规模式 - 自2023年以来，公司已连续3年被罚，共收到4份行政监管措施决定书 [2][5] - 违规行为多次指向“误导宣传” [2][5] - 2023年8月因未与客户签订服务协议、未充分说明投资建议依据被责令改正 [5] - 2023年11月因合规管理未覆盖业务推广、营销素材存在误导内容被责令每月开展合规检查 [5] - 2024年10月因误导性宣传及暗示收益、客户身份识别不完善、投资建议不审慎再次被责令增加内部合规检查次数 [5] 公司基本情况 - 公司成立于1992年，总部位于广州，注册资本5500万元，系证监会首批认证证券咨询机构 [4] - 实控人吴远辉直接持有公司60.18%股权 [4] - 官网产品价格覆盖9800元/季度到38800元/季度，即一款产品年收费最高可达10万元以上，并提供私人订制产品 [4] - 公司自称拥有珠江三角洲“黄埔军校”之称，为业内培养出一批高素质精英 [5] 行业背景与趋势 - 在强监管态势持续下，证券投资咨询行业正面临从粗放经营向规范服务的深刻转型 [5] - 合规展业理应是行业“高素质精英”具备的内涵 [5]