民生期货福建分公司及负责人罗秋华被警示
中国新闻网·2025-12-12 02:34
监管处罚 - 民生期货有限公司福建分公司因内部控制不健全被厦门证监局出具警示函 [1] - 具体问题包括未妥善保管互联网营销资料、部分宣传营销内容审核留痕不到位、未按要求报送反洗钱部门设置变更情况 [1] - 分公司负责人罗秋华因未切实履行职责,对上述问题负有管理责任,同样被出具警示函 [1] 违规依据 - 公司违规行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十条的规定 [1] - 对公司的处罚依据是《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条 [2] - 对负责人的处罚依据是《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项 [2] 处罚后果 - 厦门证监局决定对民生期货福建分公司及负责人罗秋华采取出具警示函的监督管理措施 [2] - 相关情况将根据《证券期货市场诚信监督管理办法》记入诚信档案 [2] 公司背景 - 民生期货有限公司成立于1996年1月,全资控股股东为民生证券股份有限公司 [2] - 公司具备商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询资格,是多家期货交易所的会员 [2] - 公司在上海、深圳、天津、广州、厦门等城市设有20家分支机构 [2]