公司违规与处罚详情 - 九有投资因未按规定披露关联交易及2020年至2023年年度报告存在虚假记载被证监会行政处罚[1][3] - 2020年未披露一项构成关联交易的无偿受让股权事项 交易金额达6397.32万元 占当期披露净资产的142.30%[4] - 2020年年度报告因前述事项虚增营业外收入6397.32万元 虚增利润总额6397.32万元 占当期披露利润总额的471.03%[4] - 2021年年度报告通过子公司虚构业务虚增营业收入4371.2万元 占当期披露营业收入的16.29% 虚增利润总额453万元 占当期披露利润总额绝对值的5.07%[4] - 2022年年度报告通过子公司虚构业务虚增营业收入1.5亿元 占当期披露营业收入的49.44% 虚增利润总额1199.3万元 占当期披露利润总额绝对值的13.49%[5] - 2023年年度报告通过子公司虚构业务虚增营业收入1.6亿元 占当期披露营业收入的40.64% 虚增利润总额1783.7万元 占当期披露利润总额绝对值的27.61%[5] 处罚措施与市场禁入 - 证监会对九有投资责令改正 给予警告 并处以850万元罚款[6] - 对原实控人 时任董事长李明给予警告 并处以1500万元罚款 其中作为直接负责的主管人员罚款500万元 作为实际控制人罚款1000万元[6] - 证监会对原董事长李明采取10年证券市场禁入措施[6] - 上交所对九有投资及李明予以公开谴责 并公开认定李明10年不适合担任上市公司董事 监事 高级管理人员[6] 行业监管趋势 - 退市监管持续保持高压态势 在“应退尽退”原则下问题公司出清速度加快[1] - 沪深交易所触及重大违法强制退市的上市公司数量在2024年创历史新高[1] - “退市不免责”成为资本市场监管常态 截至2024年11月末 今年以来共有73家退市公司累计被罚20亿元[1]