监管处罚与违规事实 - 广东证监局对广州思林杰科技股份有限公司采取责令改正的行政监管措施，并对董事长周茂林、总经理刘洋等五人采取出具警示函的措施，相关情况记入证券期货市场诚信档案 [1][3][8][10] - 上海证券交易所对广州思林杰科技股份有限公司、董事长周茂林及总经理刘洋予以通报批评 [3][5][12][16] 信息披露违规详情 - 公司实际控制人、董事长周茂林及董事兼总经理刘洋存在为他人代持合计1.32%公司股份的情况，且未及时告知公司，导致相关年度定期报告披露不准确 [1][4][8][13] - 代持行为涉及公司某客户前技术总监王某，2018年2月王某出资908.99万元获取2%股份，并获口头承诺2%干股，合计代持4%股份，2021年4月解除有对价的2%股权代持关系，但剩余1.32%的干股代持关系自2018年2月至2025年7月未解除、未披露 [4][13] - 公司在首发上市申报文件和上市后的定期报告中均未如实披露该股份代持行为，导致招股说明书及定期报告中股东信息和持股比例披露不准确 [3][4][5][13][15] 募集资金管理违规详情 - 公司募集资金使用超出招股说明书所列用途，2022年使用募集资金置换募投项目先期投入时，置换内容包含了非募投项目建设人员薪酬，且未履行审议程序，相关公告披露不准确 [2][9] - 公司募集资金存放不规范，超募资金账户存放了部分补充运营资金，超出了第三方存管协议约定的资金用途，相关存放与实际使用情况报告披露不准确 [2][9] - 董事长周茂林、时任董事会秘书兼财务总监劳仲秀对募集资金使用及存放不规范负主要责任，现任董事会秘书陈梦媛、现任财务总监高海林对存放不规范事项负主要责任 [2][10] 公司上市与募资背景 - 公司于2022年3月14日在上海证券交易所科创板上市，公开发行股票1667.00万股，发行价格为65.65元/股，目前股价处于破发状态 [6][12] - 公司首次公开发行股票募集资金总额为10.94亿元，扣除1.19亿元发行费用后，募集资金净额为9.75亿元，最终净募集资金比原计划的5.57亿元多出4.18亿元 [6][7] - 原计划募资5.57亿元拟用于嵌入式智能仪器模块扩产建设项目、研发中心建设项目及补充运营资金 [6]