监管与合规要求 - 证券公司需提升治理有效性，落实公司治理和股权管理的刚性要求，健全关联交易管理等利益冲突防范机制，坚决防范股东违规干预经营并出清不适格股东 [2] - 需加强交易管理，增强穿透管理能力和针对性，提升不同类型投资者交易服务的公平性，维护中小投资者合法权益，严防非法套利和扰乱交易秩序 [2] - 需强化重点业务与机构的风险防范，对融资融券、场外衍生品、私募资管等重点业务，以及异地总部子公司等重点机构，在信用、流动性及合规性等重点风险上必须做到防患未然 [2] - 对于加密资产等新业态需深入研判、审慎对待，看不清管不住的坚决不展业，违法违规的坚决不做 [2] 行业发展现状与成就 - 今年以来A股市场总体活跃，市值从8月开始超过100万亿元，实现了量的合理增长和质的有效提升 [3] - 证券公司总资产达到14.5万亿元，净资产约3.3万亿元，四年多来增长分别超过60%和40% [3] - 证券行业服务了1200多家科技创新企业上市 [3] - 行业结构不断优化，国泰海通合并等标志性案例平稳推动，初步实现1+1>2的效果 [3] - 中小机构聚焦细分赛道取得突破，向差异化、特色化发展转变 [3] - 外资机构在境内业务加快布局，对外开放进一步推进，有11家外资独资或控股公司在华开展业务 [3] 行业未来使命与责任 - 投资银行和证券公司需在服务实体经济和新质生产力发展方面强化使命担当 [3] - 需更好服务投资者，在服务居民资产优化配置方面强化使命担当 [3] - 需在加快建设金融强国方面强化使命担当 [3] - 需在促进高水平制度性开放方面强化使命担当 [3]