青岛祺顺投资管理有限公司违规行为及纪律处分 - 中国证券投资基金业协会于11月28日公布对青岛祺顺投资管理有限公司的纪律处分决定书 [2] - 青岛祺顺在2020年至2023年间存在多项违规行为 [4] - 鉴于违规事实，协会决定取消青岛祺顺会员资格，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月 [4] 具体违规行为 - 违规行为一：从事与私募基金管理无关的业务 [4] - 2020年至2023年间，公司使用基金产品购买债券参与发行活动，并通过基金托管户多次收取相关主体支付的“信用补足金” [4] - 违规行为二：利用基金财产或职务之便为他人牟取利益 [4] - 存在使用多只基金购买债券，但“信用补足金”仅由其中1只基金收取的情况 [4] - 存在使用基金产品购买债券，却由公司账户收取债券发行人支付的服务费的情况 [4] - 违规行为三：未能勤勉尽责，未能全面了解投资者情况 [4] - 未能严格审查“祺顺致远5号”投资者韩某及“祺顺鸿图固收1号”投资者严某的合格投资者认定材料 [4] 前期监管处罚情况 - 2024年8月，青岛证监局已对青岛祺顺及其法定代表人、总经理宋耀出具警示函 [5][6] - 青岛证监局指出的违规问题与中基协后续认定的行为基本一致 [5] - 宋耀因未能履职尽责、严格遵守法规，对公司的违规行为负有直接责任，同样被出具警示函 [6]