交易核心信息 - SEI通过新成立的实体SEI-Eclipse Holding Company, LLC，以约4.41亿美元收购了美国Stratos业务，占交易总价值的约81% [1] - SEI将为SEI-Eclipse Holding Company的57.5%股权支付总计约5.44亿美元的现金对价 [1] - 交易的第二阶段，即收购位于墨西哥的NSC业务，预计将于2026年完成，但需获得适用的监管批准和其他惯例成交条件 [1] 交易结构与治理 - 创始人兼首席执行官Jeff Concepcion将继续领导Stratos业务，该业务将保留其品牌并作为SEI的关联业务运营 [1] - 某些原有的Stratos股权持有人将继续持有42.5%的股份，这些股份受制于看跌/看涨期权权利；如果这些权利被完全行使，SEI将拥有该实体100%的所有权 [1] - Stratos的客户服务模式，包括托管关系，将继续维持 [1] 战略协同与增长机会 - SEI首席执行官Ryan Hicke指出，财富管理的三个核心增长机会是：咨询、资产管理和行政管理 [1] - 公司认为，通过结合在咨询、资产管理和行政管理三个领域的优势，并促进跨领域相互学习，可以增强为所有中介机构提供的解决方案和服务，帮助他们扩展业务并推动强大、可持续的增长 [1] - Stratos的现有产品将得到SEI在技术、托管、运营和资产管理方面能力的加强 [1] 公司业务与规模 - SEI是一家领先的全球金融技术、运营和资产管理服务提供商，截至2025年9月30日，其管理、建议或管理的资产规模约为1.8万亿美元 [1] - Stratos包括一个由超过350名经验丰富的财务顾问和财务规划从业者组成的全国性网络，业务遍及美国29个州 [1] - 通过Stratos网络关联的注册投资顾问所建议和服务的客户资产约为380亿美元 [1] 交易顾问 - 高盛担任Stratos的财务顾问，Alston & Bird LLP担任其法律顾问 [1] - 富国银行担任SEI的财务顾问，Holland & Knight担任其法律顾问 [1]