券商行业违规案例 - 某券商前副总裁利用职务便利获取32个账户交易信息并实际控制8个账户进行趋同交易[1] - 该副总裁通过上述行为在三年内获利1875万元并通过违规买卖证券赚取2640万元[2][3] - 监管机构对其处以没收违法所得4515万元并罚款9030万元合计1.35亿元的处罚[4] 私募基金行业违规案例 - 从业者林艺平以科技公司职务为掩护实际从事私募业务利用他人账户进行趋同交易[5] - 林艺平在不到一年时间内通过违规交易获利8857.69万元[6] - 监管机构对其处以罚没违法所得并额外罚款一倍合计1.77亿元的处罚[6] 量化投资公司关联风险 - 媒体爆料林艺平违规事件疑似关联九章资产和幻方量化公司后者为DeepSeek的兄弟公司[7] - 幻方量化市场总监去年因伙同券商在5年内获取1.18亿元返佣其中个人获利2000多万元而被调查[9] 行业监管动态 - 行业内存在老鼠仓返佣套现虚增提成等多种违规行为破坏交易公平性[10] - 监管机构近期明显加大处罚力度对各类违规行为采取严厉措施[10]