券商副总陈某涛违规交易被罚没1.35亿,辩称曾为行业作贡献
每日经济新闻·2025-12-01 13:19

处罚概况 - 江苏证监局对某证券公司前副总裁陈某涛开出合计1.35亿元的罚单,并采取两项证券市场禁入措施,分别为8年和5年 [1] - 处罚原因为当事人利用未公开信息从事证券交易以及作为证券从业人员违规买卖证券 [1] 违规行为细节:利用未公开信息交易 - 2020年3月1日至2023年3月12日期间,陈某涛利用职务便利获取了32个相关证券账户的交易信息 [1] - 其控制8个证券账户与上述账户进行趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额达8.594亿元,趋同交易盈利约1875万元 [1] 违规行为细节:从业人员违规买卖证券 - 2011年9月15日至2023年3月12日期间,陈某涛作为证券从业人员,控制共计16个证券账户买卖证券 [1] - 扣除与未公开信息交易相关的部分后,累计交易股票3.34亿股,交易金额达45.44亿元,盈利约2640万元 [1] 当事人申辩与监管决定 - 在听证过程中,当事人提出其曾为金融行业作出贡献,且罚款金额巨大、远超其负担能力,请求将罚款倍数调减至一倍 [2] - 该申辩理由未获江苏证监局采纳 [2]