券商副总裁违规买卖证券被罚没1.35亿
扬子晚报网·2025-11-30 10:48
案件概述与处罚结果 - 江苏证监局对某证券公司前副总裁陈某涛作出行政处罚 没收违法所得4515.05万元 并处以9030.1万元罚款 合计罚没金额达1.35亿元[1] - 当事人被采取两项证券市场禁入措施 期限分别为8年和5年[1] 违法事实详情 - 利用未公开信息交易:2020年3月1日至2023年3月12日 陈某涛利用职务便利获取32个相关证券账户的交易信息 控制8个证券账户进行趋同交易 趋同买入股票585只 趋同买入金额8.594亿元 趋同交易盈利1875.04万元[1] - 从业人员违规买卖股票:2011年9月15日至2023年3月12日 陈某涛控制16个证券账户买卖证券 在扣除利用未公开信息交易部分后 累计交易股票3.34亿股 交易金额45.44亿元 盈利2640.01万元[1] 法律依据与禁入措施 - 江苏证监局依据2005年修订的《证券法》及现行《证券法》对陈某涛的违法行为进行立案调查和处罚[2] - 在禁入期间 陈某涛不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务[2]