证监会进一步规范监督措施实施程序 明确十四类常用措施 紧急情况下可快速处置
上海证券报·2025-11-28 18:47

11月28日,中国证监会就新起草的《证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)》(下称《实 施办法》)公开征求意见,拟以规章形式对监督管理措施(下称"监管措施")的实施程序作出规定。 证监会表示,起草《实施办法》是为了进一步规范证券期货市场监督管理措施的实施程序,充分发挥监 督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用。 据悉,起草《实施办法》遵循四个思路:坚持依法行政,提高监管执法规范化水平;坚持问题导向,确 保证监会监管执法的一致性、连续性;坚持"程序法"定位,主要就监管措施的实施程序作出规定;坚持 监管措施及时矫正功能,突出效率要求。 《实施办法》共二十五条,从监管措施种类、实施原则、实施的一般程序要求、特别程序要求、紧急情 况下的快速处置机制、监管措施决定的作出及执行要求等方面作了明确规定。 《实施办法》明确了列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施, 并将"法律、行政法规、证监会规章规定的其他监督管理措施"作为兜底规定。 ◎记者 梁银妍 根据《实施办法》,实施监管措施,应当遵循依法、效率、公正原则,应当符合法律、行政法规、中国 证监会规章规定的程序,应当及时矫正违法行 ...