监管处罚事件 - 中国证监会四川监管局对东方证券股份有限公司德阳庐山南路证券营业部采取责令改正的行政监管措施 [1][2] - 处罚决定日期为2025年11月18日 [3] 违规问题详情 - 营业部合规管理和从业人员执业管理不到位 [1][2] - 未及时向四川证监局报告影响客户权益的重大事件 [1][2] 违反的监管规定 - 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令166号）第四条、第六条第（四）项 [1][2] - 违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条 [1][2] 监管措施依据 - 依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款采取责令改正措施 [1][2] - 依据《证券公司分支机构监管规定》第十七条采取责令改正措施 [1][2]