案件概述 - 浙江证监局公布一起私募核心IT人员“老鼠仓”案件，当事人林艺平通过利用未公开信息交易股票盈利8857.7万元，最终被罚没合计约1.77亿元，并被采取5年证券市场禁入措施 [1] - 违法行为发生在2022年11月16日至2023年9月6日期间，林艺平控制使用“林某治”和“何某龙”名下的四个证券账户进行趋同交易 [2] 当事人职务与信息获取 - 林艺平在2022年10月至2023年9月期间任职于杭州某某科技有限公司，承担交易策略前端开发、产品风控、部分产品交易测试、决策、下单、监控等核心工作 [1] - 其所在岗位被描述为量化私募的“命脉部门”，使其能够轻松接触和获取量化策略代码、调仓指令、仓位数据等未公开信息 [2] - 林艺平不仅因工作职责可接触、查询两家关联私募基金管理人的未公开信息，而且直接获取并加工过相关未公开信息 [1] 关联公司与背景 - 涉案的浙江省内两家私募基金管理人与林艺平任职的杭州某某科技有限公司均由同一实控人控制，并由同一管理团队管控 [1] - 市场传闻指向这两家私募基金疑似为九章资产和幻方量化，两家公司的实控人均为量化投资人士梁文锋 [2][3] - 公开信息显示，九章资产成立于2015年，幻方量化成立于2016年 [3] 交易操作与账户控制 - 林艺平借用“何某龙”的东莞证券和中信证券账户进行操作，交易决策和下单均由林艺平在杭州完成，并使用账户中原有资金，盈亏由林艺平承担 [1] - 其控制的四个证券账户（“林某治”国金、东莞证券账户及“何某龙”东莞、中信证券账户）在沪深两市进行趋同买入股票 [2] 监管处罚依据 - 浙江证监局认定林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金监督管理条例》的规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为 [2] - 处罚依据为《基金法》等相关规定，责令改正并给予警告，没收违法所得8857.7万元，并处以同等金额罚款 [2] - 因违法行为情节严重，对其采取5年证券市场禁入措施 [1][2]