监管处罚事件概述 - 浙江证监局于2025年11月14日对上海证券及其瑞安塘下大道证券营业部、四名员工一次性下发六张罚单 [1][2] 受罚主体与处罚类型 - 上海证券有限责任公司被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [2] - 上海证券瑞安塘下大道证券营业部被采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 四名员工颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微被采取监管谈话措施 [2] 违规行为与时间范围 - 违规行为发生在2017年至2021年间，涉及瑞安塘下大道证券营业部多名员工违反廉洁从业规定 [2] - 营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞 [2] - 上海证券对公司整体负有管理责任 [2] 违反的监管规定 - 公司的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条 [2] - 公司的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条 [2]