案件核心事实 - 时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因三项违规行为被黑龙江证监局处以470万元罚款[1][6] - 违法行为发生在2022年11月15日至2024年1月29日期间[8][9][10] - 三项违规行为包括利用自营账户未公开信息交易、暗示他人进行趋同交易以及从业人员违规买卖股票[1][7] 具体违规行为 - 汤某明控制使用"邢某"、"罗某英"、"胡某娟"等账户进行股票趋同交易，涉及股票数量分别为177只、55只和123只，累计趋同买入金额5.51亿元，占总体买入金额77.54%[8] - 汤某明暗示邢某利用未公开信息交易，邢某控制"邢某芳"中信证券账户趋同买入75只股票，金额9771.34万元[9][10] - 汤某明暗示谢某利用未公开信息交易，谢某控制三个账户合计趋同买入金额1.14亿元[9][10] - 汤某明作为从业人员违规买卖股票金额（剔除趋同交易部分）共计1.4亿元[10] 处罚明细 - 对从业人员违法买卖股票行为处以20万元罚款[4][10] - 对利用未公开信息从事证券交易行为处以250万元罚款[4][10] - 对利用未公开信息明示、暗示他人从事交易行为处以200万元罚款[4][10] - 以上三项罚款合计470万元[4][6][10] 行业同类案件 - 年内至少已有3起涉及证券从业人员利用未公开信息交易案件[11] - 5月30日，中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因趋同交易76只股票，金额2900.38万元，盈利213.14万元，被罚没426.28万元[11] - 同日，吉林证监局处罚的邵某利用权限趋同买入58只股票，金额3153.38万元，盈利19.39万元，同时其作为从业人员违规炒股14年，累计买入3.47亿元，亏损262.61万元，被处以88.18万元罚款[12] - 今年1月初，湘财证券总裁及高级顾问孙永祥因多项违规被罚没1842.29万元[12] 监管动态 - 针对行业内屡禁不止的违规炒股现象，监管与行业正双管齐下[13] - 中证协就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》在业内征求意见，要求对关键岗位人员实施重点核查[13]