案件核心事实 - 时任券商证券投资部总经理汤某明利用职务便利知悉公司自营账户股票交易等未公开信息进行老鼠仓交易[1] - 汤某明控制使用三个个人账户进行趋同交易累计买入金额达55134.90万元占总体买入金额77.54%[2][3] - 汤某明明示暗示另外两人从事相关交易活动该两人累计买入金额分别为9771.34万元和11385.75万元[3] - 所有涉案交易均无违法所得且最终以亏损告终[1][3] - 汤某明作为证券公司从业人员违法买卖股票金额达14010.95万元[3] 违规行为细节 - 汤某明控制使用邢某账户趋同买入177只股票趋同买入金额30024.39万元占其总体买入金额78.87%[2] - 控制使用罗某英账户趋同买入55只股票趋同买入金额6168.44万元占其总体买入金额77.24%[2] - 控制使用胡某娟账户趋同买入123只股票趋同买入金额18942.08万元占其总体买入金额75.60%[2] - 明示暗示的邢某芳账户趋同买入75只股票趋同买入金额9771.34万元占其总体买入金额85.02%[3] - 明示暗示的谢某账户趋同买入金额11385.75万元占其总体买入金额81.72%[3] 监管处罚结果 - 黑龙江证监局对汤某明从业人员违法买卖股票行为处以20万元罚款[4] - 对利用未公开信息从事证券交易行为处以250万元罚款[4] - 对利用未公开信息明示暗示他人从事交易行为处以200万元罚款[4] - 以上三项违规行为合计罚款470万元[4] - 处罚依据为证券法第一百八十七条和第一百九十一条[4]