案件核心概述 - 时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因三项违规行为被黑龙江证监局处以470万元罚款 [1][6][9] - 违规行为包括利用未公开信息进行趋同交易、暗示他人交易以及从业人员违规买卖股票 [1][7][9] - 案件发生时间为2022年11月15日至2024年1月29日 [8][9] 具体违规行为 - 汤某明利用职务便利知悉公司自营账户交易持仓信息 控制使用“邢某”等三个账户进行趋同交易 累计趋同买入金额5.51亿元 涉及股票177只、55只及123只 趋同买入金额占比达77.54% [8][9] - 汤某明暗示邢某利用未公开信息交易 邢某控制账户趋同买入75只股票 金额9771.34万元 同时暗示谢某进行交易 谢某控制三个账户趋同买入金额1.14亿元 [8][9] - 汤某明作为从业人员违规买卖股票 控制使用三个账户在沪深两市累计买入股票金额（剔除趋同交易部分）为1.4亿元 [9] 行政处罚结果 - 对从业人员违规买卖股票行为处以20万元罚款 [4][9] - 对利用未公开信息从事证券交易行为处以250万元罚款 [4][9] - 对利用未公开信息明示暗示他人从事交易行为处以200万元罚款 [4][9] - 以上三项罚款合计470万元 [4][6][9] 行业同类案件 - 中信证券李海鹏利用系统权限获取客户信息 控制亲属账户与基金趋同交易76只股票 金额2900.38万元 盈利213.14万元 被罚没426.28万元 [10] - 华泰证券邵某利用分管投研系统权限获取自营信息 控制账户趋同买入58只股票 金额3153.38万元 盈利19.39万元 同时其作为从业人员14年违规炒股累计买入3.47亿元 亏损262.61万元 被罚没88.18万元 [11] - 湘财证券总裁孙永祥在任期间实施利用未公开信息交易等多种违规行为 罚没金额合计1842.29万元 [11] 监管与行业动向 - 针对行业内屡禁不止的违规炒股现象 监管与行业正双管齐下加强管理 [12] - 中证协就从业人员投资行为管理指引征求意见 要求券商对关键岗位人员实施重点核查 对监测发现的异常情况进行核查分析 [12]