案件概述 - 某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用未公开信息进行证券交易被处罚，总交易额高达7.63亿元，但累计无违法所得[1] - 黑龙江证监局对汤某明处以总计470万元的罚款[1] - 案件发生在2022年11月15日至2024年1月29日期间[1] 违法行为细节 - 汤某明控制使用“邢某”账户累计趋同买入177只股票，趋同买入金额3亿元，占其总体买入金额的78.87%[1] - 控制使用“罗某英”账户累计趋同买入55只股票，趋同买入金额6168.44万元[1] - 控制使用“胡某娟”账户累计趋同买入123只股票，趋同买入金额1.89亿元[2] - 其个人控制使用的账户累计趋同买入金额达5.51亿元，占总体买入金额的77.54%[3] - 汤某明暗示邢某从事交易，导致邢某控制使用“邢某芳”账户累计趋同买入75只股票，趋同买入金额9771.34万元[4] - 汤某明明示、暗示谢某从事交易，谢某控制使用三个账户累计趋同买入金额达1.14亿元[4] 处罚决定 - 对汤某明作为证券公司从业人员违法买卖股票的行为处以20万元罚款[5] - 对其利用未公开信息从事相关证券交易的行为处以250万元罚款[5] - 对其利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易的行为处以200万元罚款[5] 行业监管动态 - 浙江证监局公布案例，林艺平因利用未公开信息交易股票被罚没1.77亿元，并采取5年证券市场禁入措施[5] - 上海一位基金基金经理张某因“老鼠仓”行为被曝光，指挥配偶趋同买入近400只股票，交易金额约6.6亿元，最终被罚没超过3000万元，并被处以10年市场禁入[5]