公司人事任命 - Elevation Point任命Katie Johnson为新设立的财富解决方案主管，她此前是FiComm Partners的总裁、合伙人兼人事与运营主管，任命后她将继续在FiComm担任董事会成员和股权合伙人[1] - 公司同时晋升创始合伙人兼财富管理主管Brad Smithy为总裁，财富管理，Katie Johnson在新职位上将向Brad Smithy汇报[2] - Katie Johnson被赋予建立战略伙伴关系和推进财富解决方案部门发展的任务[2] 高管背景与职责 - Katie Johnson在加入FiComm之前，曾担任高盛个人财务管理的企业传播副总裁，该部门于2023年被Creative Planning收购，更早之前她在United Capital工作了15年，这家RIA公司于2019年被高盛收购[4] - Brad Smithy在2024年7月加入公司前，在瑞银工作超过15年，担任过包括区域总监在内的领导职务，负责监督超过1,900名财务顾问，管理近5,000亿美元资产[5] - Brad Smithy更早之前在美林证券工作了超过15年，担任过财务顾问、综合销售经理、区域销售经理和综合总监等职务[5] - Brad Smithy在新职位上将帮助公司扩展业务，进入下一个增长阶段[4] 公司战略与业务模式 - Elevation Point由前Sanctuary Wealth首席执行官Jim Dickson于去年创立，是一家专注于独立和“裂变”顾问的少数股权投资者[1] - 公司于2024年6月启动，目标是收购管理客户资产在2亿至30亿美元之间的RIA的少数股权，并帮助这些公司成长[7] - 公司定位既非聚合器也非扭亏为盈的机构，而是一个“加速器”，通过与顾问合作，帮助他们认识并提升其独特的价值主张，并通过消除运营限制来实现增长[7] - 自成立以来，公司已完成9笔与独立RIA的交易，这些公司合计管理96亿美元客户资产[6] 公司股权与市场定位 - 去年5月，Elevation Point将少数股权出售给Emigrant Partners，此举使Emigrant Partners得以接触“裂变”顾问市场，尽管两家公司商业模式相似[6] - 首席执行官Jim Dickson表示，Katie Johnson具备必要的专业知识和经验，能够定义、包装和定位公司的非投资类财富解决方案，这些方案涵盖从财富规划到平台能力，旨在加深其生态系统的参与度，并赋能顾问提升其客户服务能力[3] - Brad Smithy一直倡导将顾问信任作为增长和持久性的基础，其专业知识和领导力对于加强公司提供的合作伙伴路径至关重要[5]