交易背景与结构 - 安信（Aon）以27亿美元的价格将Wealthspire及其他部门出售给其前任所有者麦迪逊迪尔伯恩合伙公司（Madison Dearborn Partners）[5] - 此次交易涉及将四家原先由安信持有的实体整合，包括加拿大财富公司Newport Private Wealth、退休计划管理公司NFP和Fiducient Advisors，以及提供家族办公室服务的Ground Control [3] - 麦迪逊迪尔伯恩并非新进入者，其自2013年起就是NFP的多数股权所有者，当时以13亿美元收购该公司，并在大约10年后同意以134亿美元将其出售给安信 [2] 新公司战略定位 - 新成立的Wealthspire将成为整合后的统一品牌，旨在打造一个连接财富管理、机构咨询、退休市场和家族办公室服务的业务 [4] - 公司首席执行官Mike LaMena认为，此次推出的管理资产达5800亿美元的RIA在市场上具有独特性，因为各公司已以某种形式合作多年，现在将作为一个实体运营，并拥有专注的私募股权支持 [4] - 公司战略包括通过债务融资筹集10亿美元，用于技术、员工投资以及跨业务线的并购 [12] 业务规模与市场地位 - 新合并的实体拥有1200名员工，遍布40多个办公室，其中包括Wealthspire的130名财务顾问 [5] - 公司进入RIA领域的总资产规模与CI Financial的Corient、Creative Planning和Captrust相当，但在退休业务方面实力强劲，管理资产约5000亿美元，而财富管理业务约为800亿美元 [6] 管理团队与整合 - Carl Nelson被任命为Wealthspire总裁，负责整合与收购事宜，其被认为是NFP过去增长的主要“架构师” [10] - 机构部门将并入Wealthspire Retirement Advisory，由Mike Goss领导，他将同时担任Wealthspire的首席营收官，以帮助连接退休计划和财富业务 [11] - 个人财富业务由Eric Sontag负责，他将继续担任总裁兼财富主管 [12] 协同效应与挑战 - 将客户推荐和业务在财富与退休领域进行连接的理论是合理的，但需要各业务部门之间取得平衡才能充分利用此架构 [7] - 面临的挑战之一是确保双方（财富与退休业务）能将自己视为平等地位，并相信跨业务线合作的机会 [8] - 公司认为其设置的不同之处在于，各实体多年来已经在建立这些连接 [9]