非法证券期货活动概况与监管态势 - 非法证券期货活动手段升级，呈现隐蔽化、网络化特征，投资者面临较高财产损失风险[2] - 广东证监局2024年以来办理涉非举报238件，开展行政约谈18次，出具监管措施3份，督促退赔投资者近140万元[2] - 对一起非法荐股案作出没收违法所得255余万元、罚款200万元的行政处罚，并向公安机关移送涉非犯罪案件线索33条，开展联合执法行动3次，刑事立案5件[2] 非法网络荐股活动模式与案例 - 非法网络荐股活动猖獗，手段包括售卖高价投资课程、兜售荐股软件、诱导购买高级会员服务等[3] - 有机构通过工商登记伪装成合法机构，例如佛山某财务咨询公司在B站引流后通过钉钉群荐股，按7880元至19880元不等收取咨询费，初步查实收费近500万元[3] - 出现以兜售商品为掩护的新型模式，例如广东某公司以“买酒送荐股服务”名义，让投资者购买19999元、29999元不等的白酒套餐变相收费，形成完整犯罪链条，涉案金额约3300万元，已抓获15名犯罪嫌疑人[4] 非法销售新三板股票行为 - 不法分子编造新三板公司“转板上市”、股价暴涨等噱头，甚至承诺“上市失败就回购”，诱导投资者高价购买股票[6] - 案例显示，有挂牌公司实控人委托中介通过QQ群、直播间向不符合条件的投资者宣传转板利好，吸引其通过认购合伙企业份额间接持股，涉及投资者众多且涉案金额巨大[6] - 广东证监局常态化整治该行为，在一起案件中12名涉案人员因非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑及罚金[7] 以证券期货为名的非法集资手法 - 手法之一是虚构上市信息发行原始股，某公司通过举办推介会与投资者签订《投资协议》，但未实际开展增资购股行为，涉嫌非法吸收公众存款[8] - 手法之二是“买酒送股”骗局，某酒业公司承诺购买高端白酒赠送原始股且即将海外上市，但白酒价值低且股权凭证为虚，资金追回难度大[8] - 其他手法包括销售所谓“保本理财产品”、以“联散成庄”投资股市为名集结资金、转让所谓“境外股权”等，均涉嫌非法集资或诈骗[9][10] 假冒持牌机构与从业人员的诈骗活动 - 不法分子通过“山寨”APP、网址链接，以“机构通道打新”等名义诱导投资者下载并充值交易，或假冒从业人员出示假名片直接指导操作[11] - 广东证监局指导辖区机构通过官网、新媒体渠道提示风险，并将假冒行为纳入风险管理体系，今年已清理涉非账号、关闭假冒网站共173个[12] 投资者教育与防非宣传创新 - 广东证监局联合主办《股东来了》“防非我来说”短视频征集活动，推出“防非打非在行动”系列短视频[13] - 指导辖区主体创新宣传形式，推出如真人微电影《防非吧！钞级玩家》、传统曲艺结合漫画的《防非三句半》等作品[13] - 协调在辖区内3万余块电梯显示屏全天候播放投教视频，在五城地标投放“投保防非灯光秀”，并定期发送公益短信，线下深入社区开展“五进”活动[14]