监管处罚事件 - 美国金融业监管局对加州经纪公司J K Financial Services处以65000美元罚款 [2] - 处罚原因涉及公司未能按要求披露Form CRS表格信息 包括其商业模式 利益冲突和过往纪律处分历史 [2] - 指控还包括公司违反Reg BI条例以及在监督方面存在失误 [2]