公司上市备案进展 - 中国证监会于10月18日公布境外发行上市备案补充材料要求 涉及斑马智行需补充说明公司股权变动和业务经营等事项[1] - 港交所于8月20日披露斑马智行向港交所主板提交上市申请书 联席保荐人为德意志银行、中金公司及国泰君安国际[1] 股权变动合规性 - 证监会要求公司说明历次增资及股权转让的定价依据、公允性、实缴出资情况 并确认是否存在出资瑕疵[1] - 需说明2025年8月定向减资和增资的工商变更登记进展、减资程序合规性、税费缴纳及减资对价款支付情况[1] - 需说明公司是否存在应办理但尚未完成国有股东标识的情况[1] 业务经营与资质 - 需说明公司及下属公司经营范围包含增值电信业务、市场调查、测绘服务、广告等业务的实际开展情况 是否取得必要资质许可[2] - 需明确相关业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》的限制或禁止领域 以及发行上市后是否符合外商投资准入要求[2] - 需说明子公司斑智云图《试点增值电信业务经营许可证》的办理进展及拟从事业务内容[2] 业务模式与技术 - 要求以通俗易懂的语言详述业务模式 并说明涉及大语言模型的具体情况以及是否完成相关大模型备案[2] - 公司是智能座舱解决方案供应商 致力于通过自研汽车操作系统与全栈元神AI架构 将汽车转变为能感知互动的智慧伙伴[3] - 公司协助主机厂打造智能汽车 使车主可通过自然语音控制实现个性化车舱体验并升级车内服务[3] 规范运作与数据安全 - 需说明公司及下属公司是否开发运营网站、小程序、APP、公众号等产品 是否向第三方提供信息内容及内容类型 并阐述信息内容安全保护措施[2] - 需说明收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况 以及上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施[2] - 需说明公司及下属公司未完结诉讼及仲裁案件的最新进展 并判断是否构成本次境外发行上市的实质性障碍[2] 发行上市具体细节 - 需严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条 说明公司及境内子公司是否存在境外发行上市禁止性情形[3] - 需说明全额行使超额配售权后的预计募集资金量[3] - 需说明本次拟参与"全流通"股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形[3] - 需说明本次分拆上市所履行的上市地监管程序情况[3]