光大银行杭州分行违规事件核心观点 - 公司因存在九项违法行为受到中国人民银行浙江省分行行政处罚 [1] - 违法行为涉及金融统计、账户管理、反洗钱等多个关键合规领域 [1] - 公司被处以警告并处391.75万元人民币罚款 [2] - 八名相关责任人员被追究个人责任并受到相应处罚 [1][2] 违规行为详情 - 违反金融统计管理规定 [1] - 违反账户管理规定 [1] - 违反商户管理规定 [1] - 违反反假货币业务管理规定 [1] - 占压财政存款或者资金 [1] - 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定 [1] - 未按规定履行客户身份识别义务 [1] - 未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告 [1] - 与身份不明的客户进行交易 [1] 行政处罚结果 - 对公司给予警告并处391.75万元罚款 [2] - 对零售信贷部总经理辛某罚款5.5万元 [1][2] - 对数字金融部收单业务产品经理阮某森警告并处5万元罚款 [1][2] - 对数字金融部总经理滕某尊罚款3万元 [1][2] - 对建国路支行行长岳某罚款1万元 [2] - 对运营管理部总经理孙某警告并处5万元罚款 [2] - 对法律合规部总经理潘某良罚款1万元 [2] - 对嘉兴分行副行长于某莎罚款1万元 [2] 个人责任认定 - 辛某对违反信用信息采集相关规定负有责任 [1] - 阮某森对违反商户管理规定负有责任 [1] - 滕某尊对未按规定报送大额或可疑交易报告负有责任 [1] - 岳某对未按规定履行客户身份识别义务负有责任 [2] - 孙某对违反账户管理规定负有责任 [2] - 潘某良对未按规定履行客户身份识别义务负有责任 [2] - 于某莎对与身份不明的客户进行交易负有责任 [2]