“新媒体”管理不当,英大证券高管、营业部、员工被监管点名
南方都市报·2025-10-13 03:40
当下,新媒体不仅是券商营销渠道的补充,也是构建核心竞争力的关键战场。然而日前,英大证券却 因"新媒体管理内部控制不完善"等问题被监管点名。 日前,广东证监局、深圳证监局均于9月30日发布了多则行政监管措施,其中多则均指向了英大证券及 其相关员工。同一日,同一家券商被两地证监局同时点名,这种情况并不常见。 事涉新媒体管理违规 公司、营业部、高管、员工全被点名 9月30日,深圳证监局发布了一则行政监管措施,对英大证券采取责令改正措施的决定。据悉,英大证 券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。这是一次直接指向英大证券的"点名"。 同日,深圳证监局还开出了另一则行政监管措施指向了英大证券的石磊。深圳证监局认为,石磊作为分 管经纪业务的高级管理人员,对英大证券上述违规行为负有管理责任。为此,深圳证监局决定对其采取 出具警示函的行政监管措施。 继公司主体被监管"点名"之后,英大证券相关的责任高管同样被监管"点名"。然而,这场关于英大证券 的集体点名并未结束。 9月30日,广东证监局同样开出多则行政监管措施,同样指向英大证券,涉及英大证券营业部、营业部 负责人、营业部员工。 在广东证监局的通报中,英大证券东 ...