公司概况与成立背景 - 新成立的注册投资顾问公司OpenArc Corporate Advisory从美林公司独立出来 并已开始运营[1] - 公司于2023年9月在Dynasty Financial Network平台上启动 Dynasty是少数股东 嘉信理财是托管机构[2] - 公司总部位于亚特兰大 面积达70,000平方英尺 并有全国性增长计划[1] 团队构成与业务剥离 - 公司高级执行合伙人Erik Bjerke及其他主要顾问 将原美林全球公司和机构咨询部门的大部分业务与团队剥离出来 以创建此RIA[3] - 高级执行合伙人Erik Bjerke在创立OpenArc前已在美林工作超过27年[6] 法律纠纷与进展 - 美林对此剥离行为在佐治亚州联邦法院提起诉讼 指控相关三方在如何处理专有客户信息、潜在客户开发以及与加入独立团队的其它财务顾问沟通方面 违反了经纪人招聘协议[3] - OpenArc、Dynasty和嘉信理财对美林的指控提出异议[4] - 美国佐治亚州北区地方法院法官Victoria Calvert驳回了美林请求的临时限制令 美林的索赔将进入FINRA仲裁程序 可能成为一场旷日持久的纠纷[4] 公司理念与运营模式 - 公司的团队建立在“客户第一、团队第二、公司最后”的核心理念之上[7] - 团队长期以来的愿景是以纯粹的受托人视角提供建议 并拥有为公司和家族财富客户量身定制解决方案的灵活性[7] - 公司希望建立一个特殊平台 能够为企业的福利赞助商和家族客户提供特定的产品选择 因为行业内的福利提供商各有优势 最有效的产品组合因客户而异[8] 近期动态与社会责任 - 公司正全力推进新业务 包括宣布启动一个慈善基金会[5] - 该基金会已向圣裘德儿童研究医院捐赠100,000美元 公司团队成员另外捐赠了6,360美元[5] - 此项慈善项目以及一个每年将公司部分利润捐赠给服务不足社区的基金 由执行合伙人Jim Kaufman牵头负责[5]