英大证券被深圳证监局责令改正 员工管理不到位等
中国经济网·2025-10-03 06:50
监管措施 - 深圳证监局对英大证券有限责任公司采取责令改正的行政监管措施 [1][2] - 公司存在员工管理不到位和新媒体管理内部控制不完善等问题 [1][2] - 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定 [1][2] 整改要求 - 公司需对相关问题切实整改并提升合规运作水平 [1][2] - 公司须自收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告 [1][2] 个人责任 - 石磊作为分管经纪业务的高级管理人员对公司违规行为负有管理责任 [1][3] - 深圳证监局对石磊采取出具警示函的行政监管措施 [1][3]