【导读】又有券商分析师在微信群传播不实信息，从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影 响 刘某1与刘某2被分别采取监管谈话措施和采取认定为不适当人选监管措施。广东证监局对刘某1表示， 经查，英大证券东莞东城证券营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查 从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖 营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建 立相关新媒体账号监控管理机制等。上述情形违反了相关规定。 刘某1作为时任负责人，对英大证券东莞东城证券营业部上述问题负有管理责任，违反了相关规定。根 据规定，广东证监局决定对刘某1采取监管谈话的行政监管措施。 广东证监局表示，经查，刘某2在英大证券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市 场信息，造成较大范围传播和不良影响。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》第四条和《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第九项的规定。 根据《从业人员办法》和《经纪人管理规定》相关规定，广东证监局决定：认定刘某2 ...