监管行动概述 - 广东证监局于2025年9月30日同时对广东科德投资顾问有限公司、英大证券东莞东城证券营业部、广发证券采取行政监管措施 [2] - 科德投资被责令改正、清理违规业务并暂停新增客户6个月 [2] - 英大证券一营业部及广发证券均被采取责令改正措施 [5] 广东科德投资顾问有限公司违规详情 - 控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司自2025年3月以来存在股权代持、不当干预公司正常经营等问题 [3] - 公司业务方式和业务场所发生变化后未及时报告 [4] - 部分员工同时在两个不同的证券投资咨询机构为客户提供投资建议 [4] - 向未与公司签订投资顾问合同的客户提供投资建议 [4] - 通过公众媒体提供涉及个股的投资建议且未注明公司名称、投资顾问姓名及登记编码 [5] - 提供的投资建议缺少合理依据且未充分提示风险 [5] 英大证券东莞东城证券营业部违规详情 - 对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况 [5] - 2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人 [5] - 对从业人员新媒体账号的管理不到位，未建立相关监控管理机制 [5] - 时任负责人刘鹤对上述问题负有管理责任，被采取监管谈话措施 [6] - 从业人员刘彪通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响，被认定为不适当人选，2年内不得担任客户开发服务相关职务 [6] 广发证券违规详情 - 存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题 [5]