21世纪经济报道记者 崔文静 国庆假期临近，券商的罚单却未止步。在9月23日至9月26日的短短四天时间内，三家券商被地方证监局 点名，分别为中信建投、中信证券与财通证券。尽管所处地域与违规事由各不相同，密集出现的监管措 施仍反映出当前机构合规执行中的薄弱环节。 其中，中信建投因持续督导未尽责而受罚。其督导的新三板挂牌公司阳光中科，在2023年9月至2024年4 月期间多个车间陆续停产，却未按规定披露该重大经营变化。作为主办券商，中信建投在知悉情况后未 督促企业履行信披义务，暴露出持续督导环节的松懈。 中信证券则因（山东）济南分公司存在"无证销售基金"等问题收到警示函。尽管此类违规在行业中并不 鲜见，仍反映出部分营业机构在业绩压力与合规底线间的失衡——在持证人员有限的情况下，默许未获 资格的员工参与销售，暴露出执行层面有规未依、有责未守的现实困境。 财通证券因境外子公司管控不足被指出三大问题，涉及决策跟踪、风控机制及董事任职资格等方面。其 境外平台财通香港通过多家持牌子公司在港展业，复杂的架构对母公司的穿透管理提出更高要求。此类 境外风控罚单虽不常见，却揭示出部分券商在跨境业务扩张中管理能力未能同步跟进的隐忧。 ...