准百亿私募陆浦财富多项违规暂停备案半年 董事长被罚
中国经济网·2025-09-29 08:17
公司违规事实 - 陆浦财富作为私募基金管理人,其管理的相关私募基金受让了由该公司管理的其他基金所持有的相关信托计划4.01亿元劣后级信托份额对应的收益权 [1][6][9] - 相关信托计划资金用于向某房地产项目发放信托贷款 [1][6][9] - 公司未按基金合同约定向投资者披露多项重大信息,包括所投资信托计划收益权为劣后级、信托贷款曾出现违约、违约后的诉讼及执行情况以及房地产项目重整进展 [1][7][9] - 信息披露违规行为涉及相关私募基金自2020年第二季度至2024年第一季度的定期报告 [7][9] 监管处罚决定 - 中国证券投资基金业协会对陆浦财富作出纪律处分,暂停受理其私募基金产品备案六个月 [1][8] - 上海证监局对陆浦财富责令改正、给予警告,并处以10万元罚款 [2][11] - 上海证监局对时任公司法定代表人、董事长何勇给予警告,并处以3万元罚款 [2][16] 违规行为定性 - 公司的行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条关于信息披露的规定 [3][7] - 公司的行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三十一条第一款和第三十二条第一项的规定 [4][7] - 上述行为构成《私募投资基金监督管理条例》第五十六条所述的违法行为 [1][7][9]