2025年证券公司分类评价结果 - 全行业参评公司共107家 其中A类公司53家占比约50% B类公司43家占比约40% C类公司11家占比约10% A类中AA级公司14家占比约25% [1][2] 分类评价制度体系 - 证监会2025年8月修订发布《证券公司分类评价规定》 突出促进证券公司功能发挥 聚焦高质量发展 鼓励中小机构差异化发展 [2] - 评价指标体系分为四部分：监管措施或行政处罚扣分 经营性指标行业排名加分 6大类47项具体指标问题扣分 专项评价结果加分或扣分 [2] - 6大类指标包括资本充足 治理和合规 风险管理 信息技术 客户权益保护 信息披露 [2] 监管导向与专项指标 - 增设互换便利参与加分 新增自营投资权益类资产 权益类基金销售 基金投顾业务 权益类资管产品发展等业务发展加分指标 [3] - 加大并购重组能力指标加分力度 延续投行执业质量评价和新股发行定价能力专项加分 [4] - 将金融"五篇大文章"评价结果纳入分类评价 延续行业文化建设 履行社会责任 北交所市场改革 支持民企融资等专项评价 [4] 合规与风险管理 - 坚持严监管 零容忍原则 将各类主体和各类情形全面纳入评价范畴 包括行政处罚 立案调查 监管措施 自律措施等 [5] - 运用《风险管理能力评价指标与标准》对合规风控能力较弱公司应扣尽扣 突出廉洁从业监管 对行贿受贿等问题从严扣分 [5] - 加强从业人员监管 对违规入股 违规买卖股票 违规代客理财等问题扣分 鼓励自查自纠并按规定减轻或免于扣分 [5]