地方证监局对三家券商采取行政监管措施 - 中信证券济南分公司因基金销售违规被山东证监局出具警示函 [2][3] - 中信建投证券因企业督导问题被福建证监局出具警示函并记入诚信档案 [4][5][6] - 财通证券因境外子公司管理违规被浙江证监局出具警示函并记入诚信档案 [8][9] 中信证券济南分公司基金销售违规详情 - 存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形 [3] - 个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料 [3] - 反映出该分公司未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位 [3] - 涉事员工魏某凡同样被山东证监局采取出具警示函的行政监管措施 [3] 中信建投证券企业督导问题详情 - 作为阳光中科的主办券商 在持续督导方面未勤勉尽责 [5] - 阳光中科一期182车间、二期166车间分别于2023年11月、2023年9月起停工停产 三期182车间于2024年1月至4月停工停产 [5] - 上述车间为阳光中科主要收入来源 停工停产对持续经营能力造成重大不利影响但未及时披露 [5] - 中信建投证券于2024年1月知悉情况但未督促阳光中科规范履行信息披露义务 [5] 财通证券境外子公司管理违规详情 - 未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度 [8] - 未健全对境外子公司的风险管控机制 [8] - 提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件 [8] - 总经理助理钱斌作为财通证券（香港）有限公司时任董事长对上述情形负有管理责任被出具警示函 [9]