监管处罚情况 - 中信建投证券作为阳光中科主办券商 因未督促公司及时披露停工停产重大事项被福建证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案 [1][2][3] - 阳光中科三个主要生产车间自2023年9月至2024年4月陆续停工停产 且截至2025年3月仍处于停产状态 这些车间产品销售收入为公司主要收入来源 [2] - 中信证券（山东）济南分公司存在不具备基金从业资格人员开展销售活动 及员工未使用统一宣传材料等问题 被山东证监局采取出具警示函措施 [1][4] - 该分公司时任员工魏某凡在未取得基金从业资格期间从事基金销售活动 且未使用公司统一宣传材料 被单独出具警示函 [4] - 财通证券因境外子公司管理存在三项违规：未建立决策跟踪评估制度 未健全风险管控机制 提名董事不符合任职条件 被浙江证监局出具警示函并记入诚信档案 [1][5] - 财通证券总经理助理兼财通证券（香港）时任董事长钱斌因对上述违规负有管理责任 同样被出具警示函并记入诚信档案 [5] 业务违规细节 - 中信建投证券于2024年1月知悉阳光中科停工停产情况 但未督促公司规范履行信息披露义务 违反《非上市公众公司信息披露管理办法》第三十九条第二款 [2] - 中信证券（山东）济南分公司被要求30日内提交书面整改报告 并加强基金销售合规内控管理 [4] - 浙江证监局要求财通证券深刻吸取教训 对相关责任人员追责问责 并强化合规意识提升管理水平 [5]