公司监管处罚事件 - 加拿大金融情报机构FINTRAC对加密货币交易所KuCoin的运营公司Peken Global Limited处以创纪录的1960万加元（约合1400万美元）罚款，原因是其未能遵守反洗钱要求[1] - 罚款涉及三项违规行为，包括未注册为外国货币服务企业、未报告近3000笔金额超过1万加元的大额虚拟货币交易（2021年至2024年期间）以及未提交33份可疑交易报告[2] - FINTRAC将违规行为定性为“严重”至“非常严重”，认为此类漏洞削弱了反洗钱和反恐怖主义融资的防御体系[2] 公司回应与历史背景 - KuCoin已向加拿大联邦法院提起上诉，称罚款“过高且具有惩罚性”，并对其被归类为外国货币服务企业提出异议[5] - 公司表示始终致力于与全球监管机构建设性合作，不同意该决定的法律和程序依据，已提交上诉以确保获得公平结果[6] - 此次并非KuCoin首次面临监管冲突，2024年1月其在美国承认运营无牌照汇款业务罪名，支付近3亿美元罚款，联合创始人Chun Gan和Ke Tang在和解协议下辞职[6] 行业监管动态 - 加拿大加强支付服务提供商监管，零售支付活动法案关键条款于9月8日生效，将钱包和稳定币运营商置于加拿大央行监管之下，并引入新的资金保障和风险控制措施[3] - 加拿大执法行动加剧，皇家骑警对TradeOgre进行了创纪录的资产查封，并于9月18日从另一家未注册交易所没收5600万加元[7] - 日本同样加强监管，对包括KuCoin在内的五家未经注册运营的平台实施了禁令[7]