监管调查 - 美国金融业监管局正在对Douglas Elliman收购要约失败前的交易活动进行初步调查 要求该公司提供5月下旬收购要约公开前知悉该要约的人员信息 [1] - 调查由FINRA市场滥用部门在6月和8月进行 要求Douglas Elliman提供5月23日收购消息公布前的事件时间顺序细节 当日公司股价因竞争对手Anywhere Real Estate的收购报价而飙升50% [2] - FINRA在6月9日致函中表示正在进行"交易常规审查" 要求公司提供事件详细书面时间表 但强调不应将调查解释为已确定任何违规行为 [3][4] 公司内部交易 - Douglas Elliman在6月25日的回复中披露 董事会成员Patrick Bartels于5月7日寻求并获得公司许可 购买250,000美元公司股票 [5] - 该交易完成后在SEC备案中披露 是Douglas Elliman在信中唯一强调的交易 [5] - 无法确定FINRA审查的具体触发因素 也无法确认调查是否专注于Bartels或其他特定交易 [6] 信息请求范围 - FINRA要求提供董事会会议记录 知悉要约人员名单 与顾问的通信细节 员工股票交易政策以及5月23日前一个月内所有此类交易的清算请求细节 [4]