基金基本信息 - 易方达上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金根据中国证监会证监许可[2025]1413号文募集 [1] - 基金类型为契约型开放式指数联接基金 管理人和登记机构为易方达基金管理有限公司 托管人为中国银行股份有限公司 [1] - 基金份额分为A类（收取认购/申购费用）和C类（计提销售服务费）两类 [1] 募集安排 - 募集时间为2025年10月9日至2025年10月29日 基金管理人可根据情况调整募集时间但不超过法定期限 [1] - 首次募集规模上限为80亿元人民币（不含利息） 若超额将采用末日比例确认方式 [3] - 末日认购确认比例计算公式为（80亿元－末日之前有效认购金额）/末日有效认购金额 [4] - 募集对象包括符合法规的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者及其他允许投资人 [4] 认购规定 - 通过非直销销售机构或网上直销系统首次认购最低1元 追加认购最低1元 [6] - 通过直销中心首次认购最低50,000元 追加认购最低1,000元 [6] - 投资者可多次认购 对单个投资人累计认购金额不设上限 [6] - 认购采用金额认购方式 A类份额收取认购费 C类份额不收取认购费但计提销售服务费 [27][30] 标的指数编制 - 标的指数为上证380指数 样本空间同上证180指数 [10] - 选样方法先剔除过去一年日均成交金额排名非前90%及中证ESG评价C级以下证券 [10][11] - 再排除上证180指数样本及过去一年日均总市值前160名证券 最终选取总市值排名前380的证券 [12][13] - 指数计算采用调整市值加权 单个样本权重不超过10% 前五大样本权重合计不超过40% [14] 投资运作特点 - 基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的90% 追求跟踪偏离度和误差最小化 [16][23] - 与目标ETF主要区别：投资方法上通过间接投资目标ETF实现跟踪 交易方式上按未知价法申购赎回 [20] - 业绩差异可能源于投资比例要求（需保持5%现金类资产）及申购赎回机制不同 [21] 账户与认购流程 - 机构投资者需通过银行账户结算 个人投资者需通过银行活期账户结算 [39][50] - 直销中心业务办理时间为基金发售日9:00至16:00（节假日除外） [40][50] - 无效认购情形包括未开户成功、未提交认购申请、缴款不足、缴款超时等 [51][63] 费用与验资 - 认购期间利息将折算为基金份额归持有人所有 [35] - 基金合同生效前费用（信息披露费、律师费等）不从基金财产列支 [37] - 若募集失败 管理人承担全部募集费用并退还认购资金及活期存款利息 [65]